淮北市国资委关于严格落实“三重一大”决策制度的通知

淮国资监督〔2022〕34号

 

各市属企业：

近年来，市属企业按照国家和省市有关建立健全“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作事项）决策制度的要求，及时建立符合本单位实际的“三重一大”决策制度并认真贯彻执行，取得了较好的成效。但也有少数企业存在“三重一大”决策主体、决策范围、决策标准等不明确、决策流程不规范等问题。为进一步推进企业贯彻落实“三重一大”决策制度，规范企业决策行为，防范决策风险，从推动国有企业高质量发展出发，在深入调研的基础上，我委研究制订了《市属企业“三重一大”决策制度实施办法（示范文本）》（以下简称示范文本），经财政局（国资委）党组会研究通过，现印发给你们，并就有关事项通知如下：

一、完善并指导所属企业制定本单位《实施办法》

各市属企业根据《示范文本》，结合企业实际，制订和完善切实可行的本单位《市属企业“三重一大”决策制度实施办法》（以下简称《实施办法》)，并将《实施办法》和事项清单，经企业党委会、董事会审议后，7月30日前报市国资委审批后执行。

市属企业《实施办法》经批准实施后，各企业要尽快启动所属公司《实施办法》的制定工作，确保“三重一大”决策制度各项要求层层贯彻执行、层层落实到位。

二、完善和细化决策程序，结合实际量化标准

各市属企业要以本企业《实施办法》为基础，进一步明确和细化“三重一大”决策事项内容，量化决策标准，规范决策流程，形成“三重一大”决策制度《实施细则》和《议事规则》。

对于《示范文本》中列出的量化标准，各企业要根据有关管理规定和本企业资产规模等情况，认真做好细化量化工作，注意各量化指标的衔接，突出可操作性。其他事项如有量化必要，也尽可能量化。

三、完善相关配套制度

构建依法、合规、简便、易行的决策制度体系。在制定《实施办法》的同时，要梳理并规范企业内部一系列相关管理制度，将“三重一大”决策机制融入企业治理、经营管理以及内部控制体系的各领域、各环节，真正做到法治化、常态化、长效化。对企业现有的议事规则、“三重一大”事项相关管理制度、授权审批及控制流程等内部制度规定，与《示范文本》精神不符、内容抵触的，应按《示范文本》进行修改纠正；有关要求缺失的，应尽快补充完善。涉及董事会职权调整等需在公司章程中明确的内容，应按规定启动章程修订程序；涉及需报相关行业监管部门审批的，要按程序报批。

市国资委将适时对市属各企业贯彻落实“三重一大”决策制度执行情况，进行检查通报。

联系人：郭瑞阳；电话：3046311；

邮箱：346018384@qq.com。

附件：市属企业“三重一大”决策制度实施办法（示范文本）

 

淮北市财政局    

2022年6月23日   

 

附件：

xx企业“三重一大”决策制度实施办法

（示范文本）

第一章  总则

第一条  为进一步促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证企业科学发展，实现国有资产保值增值，根据《公司法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）《中共中央办公厅印发〈关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见〉的通知》（中办发〔2018〕29号）等法律法规和有关文件精神，结合本企业实际，制定本办法。

第二条  “三重一大”是指公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项。

重大决策事项，指依照有关法律法规、公司章程、制度规定，应当由党委会、董事会、总经理办公会、职工代表大会决定的事项。

重要人事任免事项，指公司直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整事项。

重大项目安排事项，指对公司资产规模、资本结构、资源配置、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。大额度资金运作事项，指超过规定限额的资金调动和使用。

第三条  “三重一大”事项决策必须坚持以下原则：

（一）坚持党的领导。坚持把党的领导融入公司法人治理各环节，把企业党组织内嵌到法人治理结构之中，明确和落实党组织在法人治理结构中的法定地位。

（二）坚持依法决策。必须遵守国家法律法规、党内法规和公司规章制度，保证决策合法合规。

（三）坚持规范决策。必须依据职责、权限和议事规则进行决策，按规定应当报股东（大）会或股东单位审批的必须报批。

（四）坚持民主决策。充分发扬民主，广泛听取意见，防止个人决策专断。

（五）坚持科学决策。决策前应当充分调研论证，必要时要进行专家论证、技术咨询、决策评估、公示等程序。

（六）严格责任追究。严格执行企业“三重一大”决策程序规定，对违反规定、未履行或未正确履行职责造成国有资产损失以及其他严重不良后果的企业领导人员，严格界定责任，严肃追究问责。

第二章  “三重一大”事项的主要范围

第四条  列入党委会审议或决策范围的“三重一大”事项：

（一）贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和上级重大决策、重要工作部署的意见和措施。

（二）研究决定党的组织和制度建设、反腐倡廉工作、精神文明建设、思想政治工作、企业文化建设的重大问题。

（三）研究决定公司领导班子成员分工及公司中层正职以上人员兼职。

（四）研究决定公司管理干部的选拔、任用、考核、奖惩、责任追究等事项，公司人才队伍建设及后备干部的培养和管理，各级党代表、人大代表、政协委员等初步人选候选人推荐。

（五）研究决定公司及重要子公司以市场化方式公开选聘经营管理人员的原则、程序、方式等。

（六）研究决定公司薪酬和奖金分配的原则、公司各级管理人员履职待遇和业务支出的总体方案。

（七）研究决定重大安全责任事故、群访集访等突发事件的处理意见，重大违纪案件、法律诉讼（或仲裁）、经济纠纷以及影响公司稳定的重大事件的处理意见。

（八）对董事会、总经理办公会拟决定的事项中关系公司改革发展稳定的重大问题进行讨论研究，提出意见和建议。具体包括：对公司章程及重要规章制度研究提出指导性意见；对董事会议事规则、总经理办公会议事规则研究提出指导性意见，研究公司内部组织架构、经营管理流程、岗位设置以及人员编制的重大原则问题；企业发展战略和中长期发展规划、企业生产经营方针、企业资产重组和资本运作以及重大项目投资中的原则性方向性问题；企业重要改革方案以及职工分流安置、劳动保护等涉及职工切身利益的重大事项。

（九）其他需要公司党委会集体讨论研究或决定的重要事项。

第五条  列入董事会审议或决策范围的“三重一大”事项：

（一）决定公司的经营计划和投资方案。

（二）制订公司的年度财务预算方案、决算方案。

（三）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

（四）制订公司增加或者减少注册资本金以及发行公司债券的方案。

（五）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案。

（六）依法决定公司内部管理机构和人员编制的设置、调整方案。

（七）依法决定聘任或者解聘公司经营班子成员。

（八）制定、修改、废除公司基本管理制度。

（九）审议决定公司年度投资计划，年度投资计划内投资额超过X万元以上的具体投资项目（包括股权投资、固定资产投资和金融资产投资）。审议属于重点管控范围的股权投资项目，包括：子公司X万元以上、X万元以下的股权投资项目；第三层级（注：一级企业为国有资本投资、运营公司，以及二级、三级企业中含有上市公司的，放宽到第四层级）及以下子公司的股权投资项目；高风险和参股性的股权投资项目；自有资金不足或资产负债率高于X%子公司的投资项目；不属于企业主业范围以及年度投资计划外的投资项目。

（十）审议决定X万元以上大宗物资（设备）及服务采购方案。

（十一）审议决定公司年度资金调动和使用计划及超过X万元单项资金调动和使用事项。

（十二）审议决定公司及子公司对外捐赠、赞助事项。

（十三）审议决定公司借出资金、对外（含子公司）担保计划以及超计划借出资金、融资、担保等事项。

（十四）审议决定公司及子公司X万元以上的资产处置、X万元以上的损失核销事项。

（十五）审议决定公司及子公司改制、兼并重组、上市以及资产置换、产权转让、重要资产的质押、拍卖等事项。

（十六）审议决定公司重大会计政策调整、会计估计变更和重大会计差错更正。

（十七）审议决定公司及子公司领导人员薪酬和奖金分配方案、公司各级管理人员履职待遇和业务支出管理方案。

（十八）制订公司章程的修订草案。

（十九）其他应由董事会审议和决定的事项。

第六条  列入总经理办公会审议或决策范围的“三重一大”事项：

（一）研究贯彻落实公司党委会和董事会决定、决议和部署的工作安排。

（二）研究决定公司及子公司投资计划内投资额X万元以下的股权投资项目方案。

（三）研究决定投资额X万元以下X万元以上固定资产投资项目（含固定资产、无形资产购置，自建自用以及以持有物业为目的的房地产项目）方案。

（四）拟订公司战略规划草案并向党委会、董事会提出战略规划建议。

（五）拟订公司年度经营计划方案。

（六）拟订公司年度投资计划和拟提交董事会审议的项目投资方案。

（七）拟订公司年度预算内X万元以上（含）资金调动和使用方案；研究决定公司年度预算内X万元以下、X万元以上资金调动和使用事项。

（八）拟订公司对外借贷、融资、担保计划并提交董事会审议。

（九）拟订新增金融投资额度分配及实施方案。

（十）拟订公司管理机构和人员编制调整、设置方案及基本管理制度并提交董事会审议，研究制定具体经营管理规定。

（十一）拟订公司薪酬调整方案并按规定提请党委会、董事会或职代会审议。

（十二）拟订公司资产调整、产权转让、重要资产的质押、拍卖等事项并提交董事会审议。

（十三）其他应由总经理办公会审议和决定的重要事项。

第七条  职工代表大会审议或决策事项范围：

（一）审议并通过企业改制破产、兼并重组过程中的职工分流、安置方案。

（二）选举或罢免企业职工董事、职工监事。

（三）审议企业中长期发展规划、改制方案、重大改革措施等重大事项。

（四）审议有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及职工切身利益的规章制度或者重大事项。

（五）审议职工福利基金使用、企业公益金使用、住房公积金和社会保险费缴纳等事项。

（六）其他应由职工代表大会决定或审议的事项。

第三章  决策方式和程序

第八条  决策方式：

（一）“三重一大”事项决策时，应根据职责范围确定决策机构，并以会议集体讨论审议的方式履行程序，不得以传阅、会签或个别征求意见等方式代替。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委会、董事会或总经理办公会报告，按程序予以追认。党委会、董事会或总经理办公会认为临时决定不正确的，应当重新决策。

（二）须公司党委会参与决策的“三重一大”事项，应在提交董事会、经理层决策前召开党委会讨论研究，提出意见和建议。进入董事会、经理层尤其是任董事长或总经理的党委成员，要在议案正式提交董事会或总经理办公会前，就党委的有关意见和建议与董事会、经理层其他成员进行沟通。进入董事会、经理层的党委成员在董事会、经理层决策时，要充分表达党委意见和建议，并将决策情况及时向党委报告。

（三）研究公司改革以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等，应当事先听取工会的意见和建议。需职工大会或职代会审议或通过的，需召开职工大会或职代会。

第九条  决策程序：

（一）“三重一大”事项决策程序包括会前、会中、会后三部分，一般应当包括调查研究、论证评估、酝酿沟通、集体讨论、规范表决、组织实施、监督执行、责任追究等环节。

（二）“三重一大”事项提交会议集体决策前，提交议题的职能部门应按照党委会、董事会、总经理办公会的决策范围制定详实的议案，并经分管负责人审核和主要负责人确认。主要负责人提出的决策建议可作为会议议题。

（三）对拟决策议题，分管负责人和职能部门应进行广泛深入的调研论证并组织稳定风险评估。对专业性、技术性较强的事项，决策前须进行专家论证、技术咨询或决策评估。涉及企业规章制度、经济合同、重要法律事务的内容应由公司总法律顾问及法务机构进行法律审核把关。

重要人事事项，应当事先就相关人员的廉洁从业情况征求公司或上级纪检监察机构的意见。

大额度资金运作事项，应对资金使用的必要性、预期收益、风险规避等内容进行全面分析评判并形成议案。

重大项目投资事项，职能部门对项目初审后应提交咨询评估机构进行评估并形成书面意见。集体决策前，职能部门应向与会人员提交尽职调研报告、经认定的咨询评估机构或专家出具的论证、咨询或评估报告、项目可研报告、公司总法律顾问及法务机构出具的法律审核意见书、拟合作方资信情况等相关资料。

（四）“三重一大”事项决策前，参与决策人员之间、部门之间应进行充分沟通。决策事项议案及调研报告、可研报告、法律审核意见书等有关材料应经主要负责人、分管负责人审阅后按有关规定提前送达，保证其在会前充分了解相关情况。职代会决策事项应将有关情况提前7日印发给职工代表。

（五）“三重一大”事项决策会议出席人数应达到规定人数方可召开。其中，党委会、董事会、总经理办公会应有三分之二以上应到人员出席方可召开。

（六）与会人员应充分讨论并分别发表意见，主要负责人最后发表意见，并按少数服从多数原则对讨论事项总结出结论性意见。在其他参会人员未充分发表意见前，主要负责人一般不发表倾向性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究、逐项表决。

（七）“三重一大”事项决策应全程纪实并形成会议记录，包括决策事项、决策过程、决策参与人及意见、决策结论等。会议记录、纪要及相关调研论证材料等所有决策过程资料应存档备查。

（八）“三重一大”事项的落实，应按照领导班子分工确定牵头领导、工作部门及责任人，遇有分工和职责交叉的，由领导班子主要负责人明确一名班子成员牵头。

第十条  市属企业监事会列席公司董事会、总经理办公会、研究经济工作的党委会，以及决策“三重一大”事项的其他会议。企业研究“三重一大”事项应与监事会事先沟通。

第十一条  按规定应由国资监管机构审批（核准）或备案的事项，在组织实施前报国资监管机构审批（核准）或备案。

第四章  纪律要求

第十二条  公司党委、董事会及经营层成员个人不得决定应由集体决策的事项。对集体决策形成的决定，所有成员必须坚决执行，个人不得改变集体决策结果。如果个人对集体决策有不同意见，可以保留或向上级反映，在没有作出新的决策前，不得擅自变更或拒不执行。

第十三条  “三重一大”事项决策会议应严格按照预定议题进行，不得临时动议议题或表决事项。紧急情况必须临时动议的，动议人必须书面陈述理由，并作为会议资料保存。与会过半数（含半数）人员不同意临时动议的，会议不讨论临时动议事项。

第十四条  在“三重一大”事项集体决策过程中，对于有实质性争议事项，应推迟议决。待重新调研，意见成熟后，再提交会议讨论。会议原则通过但具体事项尚需完善的，分管负责人及职能部门应尽快落实完善措施，并在下次会议上向参会人员书面报告相关情况。

第十五条  建立回避制度，在讨论与本人及直系亲属或其他关联人有关的议题时，本人应回避。

第十六条  “三重一大”事项决策会议尚未正式公布的内容，与会人员不得外泄。应公开或公示的事项，应按要求予以公开或公示。

第十七条  严格执行市属企业外部董事管理制度，保证外部董事履职行权，充分发挥外部董事在“三重一大”决策中的重要作用。

第五章  责任追究

第十八条  公司党委书记、董事长、总经理分别为党委会、董事会、总经理办公会实施“三重一大”决策制度的主要责任人。公司领导班子成员应根据分工和职责及时向领导班子报告“三重一大”决策制度的执行情况。

第十九条  集体决策因违反法律法规的规定或不符合决策规则、程序和纪律要求，给国有资本权益、职工合法权益造成损失或不良影响的，公司主要负责人应承担直接责任，参与决策的其他成员应承担相应责任。表决时曾表明异议并在会议记录中有明确记载的决策成员，免予责任追究。

第二十条  违反“三重一大”决策制度的责任追究主要包括以下情形：

（一）集体决策违反法律法规或相关制度规定的；

（二）未履行集体决策程序，由个人或少数人决定替代集体决策，或因特殊原因未经集体决策而由个人或少数人临时决定、事后又不及时报告，以及虽事后报告但经集体决策程序认定临时决定不正确的；

（三）重要人事任免事项，违反组织人事管理规定程序的；

（四）对“三重一大”决策事项未广泛征求意见或充分调研论证而导致决策失误或产生大规模群访、集访事件的；

（五）职能部门未充分履行尽职调查责任、未提供真实情况和完整的可行性方案或知情不报而导致决策失误的；

（六）拒不执行集体决策或擅自改变集体决策的；

（七）在决策执行和组织实施过程中，有关人员和部门发现可能造成损失或影响而不及时报告并采取相关措施的；

（八）决策事项涉及与会人员本人或其利益关联方、本人未予回避的；

（九）违规拆借资金额度、重大投资项目，规避集体决策或法定招标程序的；

（十）违反保密纪律，泄露集体决策内容或涉密材料，造成不良影响和后果的；

（十一）会议记录不规范甚至篡改、销毁会议记录的；

（十二）其他违反“三重一大”决策制度而造成重大损失或严重不良影响的。

第二十一条  对违反第二十条规定并造成资产损失的行为，按照有关规定追究相关责任人责任；未造成资产损失的，依据企业内部规定予以相应处理。

第六章  监督检查

第二十二条  公司领导班子应向上级组织部门、国资监管部门及时报告贯彻本实施办法的情况。公司执行“三重一大”决策制度的情况，作为领导班子及其成员年度考核、党风廉政建设责任制考核、经济责任履行情况审计评价和监事会年度监督检查的重要内容，并作为领导班子民主生活会、述职述廉和企事务公开的重要内容。

第二十三条  市属企业监事会、纪检监察机构应加强企业贯彻落实“三重一大”决策制度情况的监督检查，公司纪委应将领导班子成员执行“三重一大”决策制度的情况作为向纪检监察机构报告工作的重点内容，并将检查结果及时向上级党组织、上级纪检监察机构和市国资委报告。发现问题不报告的，企业监事会和纪检监察机构负责人应当承担相应责任。

第二十四条  企业应当自觉接受市国资委和有关部门对贯彻落实“三重一大”决策制度情况的监督检查。市国资委将会同有关部门适时对企业执行“三重一大”决策制度情况进行检查通报，并作为企业年度经营业绩考核、目标任务综合考核的重要内容。

第二十五条  对决策程序符合法律法规和公司章程规定、企业领导人员个人勤勉尽责，但因市场因素、创新的不确定性以及不可抗拒的客观因素等引发的损失，不作负面评价，依法免除相关责任。

第七章  附则

第二十六条  本办法经国资监管机构批准后实施。

第二十七条  所属各子公司应依据本办法，结合企业实际，制定本公司“三重一大”决策制度实施办法，报集团公司批准后实施。